2019年證券從業資格證金融市場基礎知識每日一練

發表時間:2019/5/24 16:48:26 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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第1題、衡量一個證券投資基金經營業績的主要指標是()。

A、基金資產總值

B、基金負債

C、基金份額凈值

D、基金資產凈值

正確答案: C

【專家解析】基金份額凈值是衡量一個基金經營業績的主要指標,也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。一般情況下,基金份額價格與資產凈值趨于一致,即資產凈值增長,基金份額價格也隨之提高。

第2題、股票可以通過依法轉讓而變現的特性是指股票的()。

A、期限性

B、風險性

C、流動性

D、永久性

正確答案: C

【專家解析】流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現的特性,即在本金保持相對穩定、變現的交易成本很小的條件下,股票很容易變現的特性。股票持有人不能從公司退股,但股票轉讓為其提供了變現的渠道。

第3題、證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的()。

A、2倍

B、1倍

C、3倍

D、4倍

正確答案: A

【專家解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍,即保證經比例不得低于50%;期限不超過6個月。

第4題、證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至(),供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。

A、證券交易

B、地方登記公司

C、證券公司

D、證券業協會

正確答案: C

【專家解析】證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至證券公司,供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務.

第5題、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定,在常規操作流程中,驗資及配號為()(T日為申購日)。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正確答案: B

【專家解析】驗資及配號在T+1日。

第6題、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度,下列說法正確的是()。

A、目前我國對B股的回轉交易制度規定和權證的相同

B、B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后,在交收后全部或部分賣出

C、B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后,在交收前全部或部分賣出

D、目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

正確答案: C

【專家解析】回轉交易是指投資者買入的證券,經確認成交后,在交收前全部或部分債券賣出和權。證實行當日起回轉交易,而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

第7題、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的,可能是損失也可能是營利,它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有()。

A、或然性

B、不確定性

C、相對性

D、隱藏性

正確答案: B

【專家解析】外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的,可能是損失也可能是營利,它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

第8題、我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中,最有代表性的是()。

A、發行量加權股價指數

B、金融股發行量加權股價指數

C、電子股發行量加權股價指數

D、產業分類股價指數

正確答案: A

【專家解析】我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中,以發行股數加權計算的有26種,包括發行量加權股價指數(未含金融股發行量加權股價指數和電子股發行量加權股價指數);還有22種產業分類股價指數、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數以及以算術平均法計算的綜合股價平均數和工業指數平均數。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發行量加權股價指數。

第9題、讓投資者充分理解()的原則,是投資者教育需要突出的重點之一。

A、參與意識

B、理性投資

C、買者自負

D、股市有風險

正確答案: C

【專家解析】要持續的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則,真正明白“股市有風險,入市須謹慎”的警示。

第10題、在代辦股份轉讓活動中,投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外),()。

A、只需繳納印花稅

B、按規定繳納手續費和印花稅

C、只需繳納傭金

D、不需繳納印花稅

正確答案: B

【專家解析】代辦股份轉讓活動中,投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外),按規定繳納手續費和印花稅。

第11題、投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。

A、國際貸款

B、國際證券投資

C、保值性資本流動

D、投機性資本流動

正確答案: D

【專家解析】投機性資本流動是指投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

第12題、按照我國相關制度規定,新股上網定價發行過程中,當申購量大于發行量時,認購成功者的確認方式是()。

A、按競價決定

B、按抽簽決定

C、按價格優先

D、按時間優先

正確答案: B

【專家解析】認購成功者的確認方式,定價發行方式按抽簽決定。

第13題、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

A、1家

B、2家

C、3家

D、4家

正確答案: A

【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同,向1家證券公司融入資金和證券。

第14題、根據()劃分,金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

A、選擇權的性質

B、合約所規定的履約時間的不同

C、金融期權基礎資產性質的不同

D、協定價格與基礎資產市場價格的關系

正確答案: B

【專家解析】金融期權的分類:(1)按照選擇權的性質劃分,金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。(2)根據合約規定的履約時間的不同,金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。(3)根據金融期權基礎資產性質的不同,金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

第15題、根據深圳證券交易所交易規則規定,債券大宗交易單筆質押式回購交易數量不低于()。

A、1000張

B、2000張

C、5000張

D、10000張

正確答案: C

【專家解析】債券大宗單筆質押式回購交易數量不低于5000張。

第16題、《中華人民共和國證券投資基金法》規定,基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣,且必須為實繳貨幣資本。

A、5000萬元

B、1億元

C、2億元

D、3億元

正確答案: B

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定,設立基金管理公司,經國務院證券監督管理機構批準,并且應當具備下列條件:(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽,最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內

第17題、在發行企業債券的具體申報上,國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由()轉報。

A、國家發改委

B、行業管理部門

C、省發展改革部門

D、計劃單列市發展改革部門

正確答案: B

【專家解析】在企業債券發行的具體申報上,采取如下方式報送國家發改委:中央直接管理企業的申請材料直接申報;國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由行業管理部門轉報;地方企業的申請材料由所在省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革部門轉報。

第18題、發行價格高于面值稱為溢價發行,溢價發行所得的溢價款列為()。

A、公司資本公積金

B、股本賬戶

C、盈余公積

D、留存收益

正確答案: A

【專家解析】發行價格高于面值稱為溢價發行,募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶,以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

第19題、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照的()架構設立和運行。

A、業務決策機構--董事會--分支機構

B、董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構

C、業務決策機構--業務執行部門--董事會--分支機構

D、業務決策機構--董事會--業務執行部門--分支機構

正確答案: B

【專家解析】融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業務決策機構--業務執行部門--分支機構”的架構設立和運行。

第20題、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。

A、證券經紀業務

B、證券委托業務

C、證券自營業務

D、證券資產管理業務

正確答案: C

【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業務。

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