2019年證券從業資格考試法律法規考前測試題

發表時間:2019/5/24 16:50:08 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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【參考答案及解析】

1.【答案】B

【解析】申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反《業務規則》、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的,全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予以下處分,并記入誠信檔案:(1)通報批評;(2)公開遣責;(3)認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員。綜上所述,B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

2.【答案】C

【解析】根據《證券法》第一百八十九條的規定,發行人不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,采取的處罰措施有:(1)尚未發行證券的(并非已經發行證券的),處以 30 萬元以上 60 萬元以下的???,A 選項錯誤;(2)已經發行證券的(并非尚未發行證券的),處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的???,B 選項錯誤;(3)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的???,C 選項正確。綜上所述,A、B、D 選項不符合題意,C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

3.【答案】C

【解析】根據《信息披露違法行為行政責任認定規則》第二十條規定,認定從輕或者減輕處罰的考慮情形:(1)未直接參與信息披露違法行為,Ⅰ項符合;(2)在信息披露違法行為被發現前,及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告,Ⅳ項符合;(3)在獲悉公司信息披露違法后,向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施;(4)配合證券監管機構調查且有立功表現,Ⅲ項符合;(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為,Ⅱ項符合(6)其他需要考慮的情形。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 C 選項。

4.【答案】B

【解析】本題考查違反信息查詢規定的法律責任。根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定,證券公司未按照規定建立并有效執行信息查詢制度或未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的???沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的,處以 3 萬元以上 30 萬元以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3 萬元以上 10 萬元以下的???情節嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業資格,B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

5.【答案】C

【解析】根據《證券公司監督管理條例》第八十六條的規定,證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的,采取的處罰措施有:(1)責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下(并非 1 倍以上 10 倍以下)的???,A 選項正確,C 選項錯誤;(2)沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的,處以 10 萬元以上 60 萬元以下的???,D 選項正確;(3)情節嚴重的,撤銷相關業務許可,B 選項正確。綜上所述,A、B、D 選項不符合題意,C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

6.【答案】B

【解析】根據《證券法》第一百九十一條的規定,證券公司承銷證券,進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的,采取以下處罰措施:(1)責令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處 30 萬元以上 60 萬元以下的???,C 選項正確,A 選項正確;(2)情節嚴重的,暫?;蛘叱廢喙匾滴裥砜?(3)給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的,依法承擔賠償責任,D 選項正確;(4)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,可以并處 3 萬元以上 30 萬元以下(并非 1 萬元以上 10 萬元以下)的???情節嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業資格,B 選項錯誤。綜上所述,A、C、D 選項不符合題意,B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

7.【答案】C

【解析】根據《證券公司監督管理條例》第八十條的規定,證券公司從事證券資產管理業務時,使用客戶資產進行不必要的證券交易的,責令改正,處以 1 萬元以上 10 萬元以下的???。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。選項 C 符合題意。故本題選 C 選項。

8.【答案】D

【解析】《證券法》第一百八十九條規定,發行人不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,尚未發行證券的,處以 30 萬元以上 60 萬元以下的???。D 選項符合題意。已經發行證券的,處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的???。故本題選 D 選項。

9.【答案】B

【解析】根據《證券公司監督管理條例》第八十五條的規定,證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節嚴重的,處以 20 萬元以上 50 萬元以下的???,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以 1 萬元以上 5 萬元以下的???,B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

10.【答案】B

【解析】根據《證券公司監督管理條例》第八十三條的規定,證券公司證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的???沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的,處以 10 萬元以上 30 萬元以下的???情節嚴重的,暫?;蛘叱廢湎喙刂と滴裥砜?,B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

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